(SeaPRwire) – บริการ Consolidated 17a-4 ของ AdvisorVault เปิดทางเลือกให้ Registered Investment Advisors (RIAs) และ Broker-Dealers (BDs) สามารถจัดเก็บและกำกับดูแลสื่อสังคมออนไลน์ได้แล้ว
โทรอนโต, 30 พฤษภาคม 2026 — บริการ Consolidated 17a-4 ของ AdvisorVault เปิดทางเลือกให้ Registered Investment Advisers (RIAs) และ Broker-Dealers (BDs) สามารถจัดเก็บและกำกับดูแลสื่อสังคมออนไลน์ให้เป็นไปตามกฎระเบียบ SEC 204-2 และ FINRA 17a-4 โดยเฉพาะ นอกจากนี้ยังรวมถึงจดหมายรับรองความสอดคล้องตามกฎระเบียบของ SEC และ FINRA ทั้งหมด พร้อมการสนับสนุนอย่างต่อเนื่องจาก AdvisorVault ในระหว่างการตรวจสอบ:
ปัจจุบัน ด้วย AdvisorVault สื่อสังคมออนไลน์จะถูกจัดเก็บตามมาตรฐานของ SEC และ FINRA โดยมีการบูรณาการไว้ในพอร์ทัลเดียว ซึ่งรวมถึงการจัดเก็บเนื้อหาอีเมลบนเว็บไซต์ของบริษัท, Facebook, WhatsApp, Twitter, หน้า LinkedIn ทั้งส่วนตัวและเชิงธุรกิจ พร้อมทั้งบูรณาการเนื้อหาที่โพสต์บน YouTube และแอปพลิเคชันของบุคคลที่สามเข้าไว้ด้วยกัน
สื่อสังคมออนไลน์ที่จัดเก็บตามมาตรฐาน SEC 204-2 และ FINRA 17a-4
“สำหรับการตลาดในปัจจุบัน โดยเฉพาะอย่างยิ่ง RIAs และ Broker-Dealers ต้องการใช้สื่อสังคมออนไลน์เพื่อขายบริการของตน ซึ่งถือเป็นเรื่องที่ถูกต้อง เพราะเป็นช่องทางฟรีและทุกคนต่างก็เชื่อมต่ออยู่ตลอดเวลา” Allan Lonz ประธานของ AdvisorVault กล่าว “แต่สำหรับตัวแทนที่บริษัท FINRA หรือ SEC ซึ่งใช้สื่อสังคมออนไลน์ในการสื่อสารกับลูกค้าหรือพันธมิตร เราช่วยให้มั่นใจได้ถึงความสอดคล้องตามกฎระเบียบ กล่าวคือ ข้อมูลจะถูกเก็บรักษาโดย AdvisorVault (ซึ่งเป็นบุคคลที่สามที่เป็นอิสระมาเป็นเวลา 7 ปี) ทำให้สามารถกำกับดูแล ค้นหา ติดสถานะ และที่สำคัญที่สุดคือ สามารถเรียกคืนข้อมูลเพื่อการตรวจสอบได้” Lonz กล่าวเสริม
คุณสมบัติที่ตอบโจทย์กฎระเบียบของ SEC และข้อกำหนดด้านการเก็บรักษาและการกำกับดูแลของ FINRA
SEC และ FINRA มีข้อกำหนดเฉพาะเมื่อพูดถึงความสอดคล้องของสื่อสังคมออนไลน์ โซลูชันการจัดเก็บสื่อสังคมออนไลน์ของ AdvisorVault ประกอบด้วย:
1. สอดคล้องตามมาตรฐาน FINRA และ SEC
- เนื้อหาถูกจัดเก็บจากสื่อสังคมออนไลน์และบันทึกในรูปแบบ WORM
- รวมถึงการเพิ่มหน้าเว็บ, การอัปเดต, ข้อความ, และการแชทกลุ่ม
- รองรับการสตรีมโพสต์สื่อสังคมออนไลน์ทั้งส่วนตัวและเชิงธุรกิจ
2. การติดสถานะบันทึกข้อมูล
- ความสามารถในการค้นหาเพื่อจัดการการตรวจสอบของ FINRA และ SEC
- มีการติดสถานะด้วยคำสำคัญ (Key-word) สำหรับกิจกรรมที่ไม่สอดคล้องตามกฎระเบียบและนโยบายที่กำหนดเอง
- รายงานรวมถึงเปอร์เซ็นต์ของข้อมูลที่ถูกติดสถานะและได้รับการตรวจสอบด้วยการสุ่มตัวอย่าง
3. การตรวจสอบ/การกำกับดูแล
- จับภาพและจัดเก็บไฟล์แนบ รูปภาพ วิดีโอ และไฟล์เสียงอย่างปลอดภัย
- เครื่องมือส่งออกข้อมูลสำหรับคำขอ eDiscovery เพื่อส่งให้ผู้ตรวจสอบในรูปแบบ .pst หรือ .eml ได้ทันที
- การแจ้งเตือนทางอีเมลแบบไดนามิกสำหรับเจ้าหน้าที่กำกับดูแลที่ติดตามกิจกรรมบนสื่อสังคมออนไลน์
เกี่ยวกับ AdvisorVault
AdvisorVault เป็นผู้ให้บริการ FINRA D3P รายเดียวที่มีบริการ Consolidated 17a-4 ซึ่งออกแบบมาเพื่อให้บริษัทขนาดเล็กมีทุกสิ่งที่จำเป็นในการตอบสนองความต้องการด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบข้อมูลในปัจจุบัน แนวทางแบบเบ็ดเสร็จของเราดำเนินการจัดเก็บ รักษา และกำกับดูแลบันทึกอิเล็กทรอนิกส์ไม่ว่าจะจัดเก็บไว้ที่ใด ทั้งในองค์กรหรือบนคลาวด์ รวมถึงจดหมายรับรองจากบุคคลที่สามของ FINRA พร้อมเอกสารที่จำเป็นทั้งหมด สำหรับค่าธรรมเนียมรายเดือนแบบคงที่ นี่คือตัวเลือกเดียวที่สอดคล้องตามมาตรฐาน 17a-4 อย่างสมบูรณ์ มอบความอุ่นใจด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบข้อมูลอย่างครบวงจร
คลิกที่นี่เพื่อรับชมวิดีโออธิบายโซลูชันความยาว 2 นาที
Allan Lonz, ประธาน
alonz@advisorvault.com
โทรตรง: 437-703-7478
โทรฟรี: 1-866-732-1407 ต่อ 1
รูปภาพ:
https://www.prlog.org/13148988
ข่าวประชาสัมพันธ์เผยแพร่โดย PRLog
ที่มา AdvisorVault
บทความนี้ให้บริการโดยผู้ให้บริการเนื้อหาภายนอก SeaPRwire (https://www.seaprwire.com/) ไม่ได้ให้การรับประกันหรือแถลงการณ์ใดๆ ที่เกี่ยวข้องกับบทความนี้
หมวดหมู่: ข่าวสําคัญ ข่าวประจําวัน
SeaPRwire จัดส่งข่าวประชาสัมพันธ์สดให้กับบริษัทและสถาบัน โดยมียอดการเข้าถึงสื่อกว่า 6,500 แห่ง 86,000 บรรณาธิการและนักข่าว และเดสก์ท็อปอาชีพ 3.5 ล้านเครื่องทั่ว 90 ประเทศ SeaPRwire รองรับการเผยแพร่ข่าวประชาสัมพันธ์เป็นภาษาอังกฤษ เกาหลี ญี่ปุ่น อาหรับ จีนตัวย่อ จีนตัวเต็ม เวียดนาม ไทย อินโดนีเซีย มาเลเซีย เยอรมัน รัสเซีย ฝรั่งเศส สเปน โปรตุเกส และภาษาอื่นๆ